第十三条第一项的规定。基于上述违规情况，江苏证监局依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条和第二十七条第一款的规定，对闫珍采取了出具警示函的行政监管措施，并将其违规记录存入证券期货市场诚信档案。今年以来，随着“两强两严”的监管基调的加强，针对券商、券商分支机构及其从业人员违规行为的监管力度也在进一步提升。在众多罚单中，“私下接受客户委托买卖证券”这一违规事由频繁出现。值得注意的是，就在不久前
关注：16 时间：2024-12-20
近日，东证融汇证券资产管理有限公司（以下简称东证融汇）进行了换届选举，迎来一系列人事变动。根据公司的股东决定，李雪飞被选举为第四届董事会董事长，王钟则被选为副董事长。李福春不再担任董事长一职，李雪飞也不再担任副董事长。此外，薛金艳卸任首席风险官，由新任陆嘉接任此职。值得注意的是，李福春不仅是东证融汇的母公司东北证券的董事长，而李雪飞也同样是东北证券的副总裁。李雪飞此次接任董事长，展现了其丰富的经
关注：42 时间：2024-12-19
